假借壳真操纵股价 奔腾集团实控人夫妇遭终身市场禁入


为了控制股价上涨,奔腾集团当时的董事长张玉达和奔腾集团副董事长张晓敏共同被罚款4,222,200元,并被禁止进入终身证券市场。

9月12日晚,中国证监会连续多次发出行政处罚罚单。其中,3人给了奔腾集团前董事长张玉达。

行政处罚书发现张裕达参与了奔腾集团的股价操纵,在他任职期间,奔腾集团未能履行其信息披露义务和误导性陈述。其中,张玉达和张晓敏利用资金优势利用多个账户,操纵了自己公司的股价,并取得了703,600元的利润。

最终,奔腾集团因未履行承认书义务而被罚款60万元,信中有虚假事实,当时董事长兼董事会秘书被罚款。对于操纵股票价格的利润行为,奔腾集团当时的董事长张玉达和奔腾集团副董事长张晓敏共同被罚款4,222,200元,并被禁止进入终身证券市场。

内心长期以来一直放弃“后门”

外部要求是“资格预审”

2016年12月6日,英利特集团通过英利特化学信息披露平台《关于国有控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方的公告》获释。第二天,奔腾集团董事会形成了意见,“同意参加国电英力特能源化工集团有限公司的认购,共同转让宁夏英力特化工有限公司1.55亿股(会计上市公司的总股本)(51.25%)和宁夏英利特煤炭工业有限公司的100%股权及相关债权

2016年12月19日,奔腾集团的法定代表人张玉达委托行业专业人士雷某华携带“资格预审材料”到英利特集团申请注册。奔腾集团的这种行为可能对其股票价格产生重大影响,但尚未履行其信息披露义务。

2016年12月30日,奔腾集团通过《拟在A股市场收购上市公司的议案》,提案内容包括:“公司拟收购A股市场的上市公司。公司管理层正在积极推动和寻找符合公司战略的目标。” p>

但是,奔腾集团提供的《关于奔腾集团参与收购英力特化工股权的情况说明》说:“在调查后,雷某华于2016年12月22日向我公司董事长张玉达提议放弃英利特集团股份的公开转让。在听取了其建议之后,我们公司决定不参与英利特集团股权的公开转让,并且与英利特集团没有任何联系。”

Yinglite集团还确认,2016年12月22日,奔腾集团未参与调整,就该股权转让,没有与Yinglite集团进一步接触。

双方的数据相互证实,这证明奔腾集团已于2016年12月22日决定不参与竞购英利特化工股份。在这种情况下,奔腾集团仍然通过了相关决议,并宣布《第十七次董事会决议》,这具有误导性。

2017年1月6日,奔腾集团收到国家中小企业股份转让系统的询问函,询问奔腾集团在2017年1月3日披露的《第十七次董事会决议》内容以及“奔腾集团”的异常波动“ 股票。奔腾集团于同日申请暂停。

2017年2月21日,奔腾集团披露《关于〈内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司关于股转公司问询函〉的回复》:“奔腾集团于2017年1月6日向英利特集团发送电子邮件申请,成为预定受让人。同一天,奔腾集团收到英利特集团。回复电子邮件并通过资格预审。收到英利特集团当天发送的《资格预审合格通知书》后,公司将及时通知保荐经纪人并申请暂停。

放弃“后门”但通过消息操纵市场

虽然双方确认奔腾集团于2016年12月22日放弃了后门,但当时的董事长张玉达和他的妻子暗中操纵了市场。

行政处罚书显示,九个证券账户(以下简称账户集团)密切相关,实际上由张玉达和张晓敏控制。张玉达和张晓敏利用账户集团利用自有资金和奔腾集团的资金来操纵“奔腾集团”的价格。

2016年12月30日至2017年1月6日,张裕达和张晓敏控制了账户群的使用,集中资本优势,股权优势,信息优势,并不断交易“奔腾集团”来操纵交易价格和交易量。结果,“奔腾集团”的价格大幅上涨。

上述账户集团在操纵期间买入了3443万股“奔腾集团”,并卖出了667,000股。 2017年1月6日,“奔腾集团”股票被暂停,账户组剩余头寸为277.6万股,持有股票市值16,794,800元。

运营期间有5个交易日。帐户组占报告时间的30%以上,交易量占50%以上。 2017年1月6日,账户构成与当日总交易量之比高达70.13%。

营运期间,账户集团持有奔腾集团非限制性股份占非限制性流通股总数的比例达71.84%。 12家做市商持有的非限制性股票在奔腾集团非限制性股票中的比例持续下降,仅占非限制性股票总数的1.41%。

2017年1月3日,奔腾集团在决定不参与竞购英力特化工股份后,仍通过《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》并宣布了内容,足以误导投资者。

该账户集团在经营期内回购了344.3万股“奔腾集团”,回购金额为1537.24万元,卖出了66.7万股“奔腾集团”。销售金额为369.4万元,实际利润为70.36万元(不含税)。费用);增持“奔腾集团” 277.6万股。

在经营过程中,“奔腾集团”的股价从3.05元涨至6.05元,涨幅达98.36%。同期,全国中小企业股权转让系统(以下简称“股权转让系统”)成分指数从98.91%下降到0.55%。市场成分指数上涨1.4%,偏离96.96%。

真正的控制人操纵股价并被判处证券市场人寿保险

最后,奔腾集团和张玉达都受到了惩罚。

证监会认为,张郁达和张晓敏利用资金优势、持股优势和信息优势,控制使用9个证券账户连续交易“奔腾集团”股价的行为,违反《证券法》,构成操纵证券市场行为。证监会决定,责令张郁达、张晓敏依法处理非法持有的“奔腾集团”股票,没收张郁达、张晓敏违法所得70.37万元,并处以351.85万元的罚款,夫妻二人“没一罚五”共计罚没422.22万元。

此外,对虚假披露行为,证监会责令奔腾科技实业集团股份有限公司改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对时任董事长张郁达给予警告,并处以30万元的罚款;对时任董秘田永林给予警告,并处以10万元的罚款。

此外,证监会认定,张郁达、张晓敏的违法行为特别恶劣,情节特别严重,依据《证券法》和《证券市场禁入规定》决定:对张郁达和张晓敏分别采取终身证券市场禁入措施。

自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,张郁达夫妇不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

新京报记者 侯小溪 陈鹏

编辑 王宇 校对 何燕

(责任编辑:李春晖)

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